バイナンス、米国監視官制度の終了を視野にコンプライアンス協議

Contents

1 バイナンス、米司法省との監視官解除交渉が進行中
2 過去の類似事例との比較
3 このニュースを受けての関係者のコメント
4 このニュースを受けて変動する可能性があるコイン
5 このニュースを受けた関連コイン・株銘柄等の価格・出来高の直近推移
6 考察
7 仮想通貨ビットコイン(Bitcoin/BTC)は以下の取引所で購入出来ます！

バイナンスと米司法省の間で、外部コンプライアンス監視官の早期解除に向けた交渉が進行していること
→ 監視官制度は2023年の和解で導入されたもので、本来は3年間の継続が予定されていた。
監視官解除の代替として、自己報告や内部監査の強化など、別の規制手段が導入される可能性があること
→ 完全な監視終了ではなく、体制変更による柔軟な対応が想定されている。
バイナンスにとって、監視官解除はコンプライアンス対応コストの削減や信頼回復の観点から重要な意味を持つこと
→ 投資家やユーザーへの影響も大きい。
この動きが米国における外部監視制度の見直しや、暗号資産業界の規制方針に影響を与える可能性があること
→ 他の企業にとっても前例・モデルケースとなる。
解除の判断基準や他規制機関との整合性など、今後の動向を注視すべき不確定要素が多く残されていること
→ 現時点では交渉段階であり、正式決定には至っていない。

バイナンス、米司法省との監視官解除交渉が進行中

2023年のDOJ和解と監視官制度の背景

暗号資産取引所大手のバイナンスは、2023年に米司法省（DOJ）との間で約43億ドルの罰金を含む大規模な和解に合意しました。この和解には、コンプライアンス体制の強化を目的とした「外部コンプライアンス監視官（モニター）」の導入が義務付けられており、当初は3年間の監視期間が設定されていました。

この監視官制度は、マネーロンダリング対策（AML）や顧客確認（KYC）、制裁対象国との取引回避など、バイナンスの内部統制を強化するためのものでした。監視官は独立した第三者として、改善状況を定期的に報告し、必要に応じて是正を求める役割を担ってきました。

監視官解除交渉の現状

2025年9月現在、バイナンスはこの外部監視制度の解除を目指し、DOJと協議を進めていることが報じられています。関係筋によると、バイナンスのコンプライアンス体制に一定の改善が見られることから、DOJは監視官制度の早期解除に前向きな姿勢を見せ始めているとされています。

ただし、この解除はまだ確定ではなく、DOJ側が最終的な判断を下すまでにはさらなる審査が必要です。解除の代替措置として、バイナンスに対しより厳格な自己報告義務や内部監査の強化が求められる可能性も指摘されています。

監視官制度の意味とその解除がもたらす影響

バイナンスにとってのメリット

・監視官制度の解除によって、コンプライアンス対応にかかるコストや業務負担が大幅に軽減されます
・外部監視から解放されることで、組織運営の自由度が高まり、経営判断のスピードも向上する可能性があります
・規制当局との関係改善を示すシグナルとなり、投資家やユーザーからの信頼回復にもつながります

リスクや懸念点

・内部統制が十分でないまま解除された場合、新たな法令違反や不祥事のリスクが残ります
・透明性が低下することへの懸念があり、特に批判的な世論や他の規制当局からの監視が強まる可能性があります
・形式的なコンプライアンス対応に陥ることで、再び監視制度の再導入や追加規制の対象となるリスクがあります

暗号資産業界や政策への影響

今回の監視官解除が実現すれば、米司法省が外部モニター制度の運用方針を柔軟に見直す先例となる可能性があります。企業が十分な内部統制と改善実績を示すことができれば、外部監視なしでも信頼に足ると判断されるという流れが確立されるかもしれません。

この動きは、暗号資産業界全体にとっても規制との向き合い方を考える上で重要な意味を持ちます。Binanceのような巨大企業が自主的なコンプライアンス強化によって信頼を回復する道筋を示すことで、他の取引所やプロジェクトにとってもモデルケースとなるでしょう。

また、米国以外の規制当局もこの事例を参考に、外部監視義務の適用や緩和に対する方針を再考する可能性があります。

不明点と今後の焦点

現時点では、以下の点がまだ明確になっていません。

・監視官解除の判断基準や条件の具体的な内容
・監視期間の途中で解除が認められる前例の有無とその正当性
・他の規制機関（例：FinCEN、OFAC）による監視義務との整合性
・監視官制度の代替となる内部統制手段の詳細

今後、これらの情報が公開されることで、バイナンスの信頼性と規制対応力がより明確に評価されることになります。

過去の類似事例との比較

Glencoreの監視官制度と早期解除

2022年、スイスの資源大手Glencoreは、米国の外国公務員贈賄防止法（FCPA）および市場操作に関する違反で有罪を認め、複数年にわたる外部監視官の設置が命じられました。監視期間は3年間とされていましたが、改善状況が一定の基準を満たしたと判断され、約1年早く監視官制度が解除されました。

このケースでは、企業のコンプライアンス改善状況や内部体制の透明化が鍵となり、早期解除の決定がなされたとされています。

日野自動車による監視官回避の事例

トヨタグループの一員である日野自動車は、排ガスデータの不正問題により米司法省と和解に至りましたが、外部監視官の設置を回避することに成功しました。

同社は、経営陣の刷新、組織改革、内部統制の強化など、再発防止策を自発的に実施していたことが評価されました。その結果、外部の監視体制ではなく、内部的な報告義務と改善状況の確認による解決策が採用されました。

米司法省による監視官制度の見直し傾向

近年、米司法省は企業への監視官制度（モニタリング制度）適用に対する方針を見直す動きを見せています。特に、自主的な改善や重大性の程度に応じて、監視官の設置を不要と判断したり、導入後の早期解除を検討したりするケースが増えています。

この背景には、監視官制度が企業にとって大きなコスト負担となりうることや、過剰な監視が経営の柔軟性を奪う懸念があることが挙げられます。そのため、司法省内部でも、制度の適用可否や監視期間の短縮などをケースバイケースで判断する動きが出てきています。

共通点とバイナンスへの示唆

これらの事例に共通するのは、企業が自主的に内部統制を強化し、改善状況を客観的に提示することが、監視官制度の免除や早期解除において重要な判断材料となっている点です。

バイナンスのケースにおいても、同様に以下の要素が重要となると考えられます。

改善が「実施された」だけでなく「維持されている」こと
外部からの監査や報告体制が整備されており、透明性が担保されていること
組織文化としてコンプライアンスが根付いていると評価されること
政策的にも監視官制度の柔軟運用が認められる環境下にあること

これらの要素をどのように立証し、DOJに提示できるかが、バイナンスが監視官解除を実現する上での鍵となるでしょう。

このニュースを受けての関係者のコメント

バイナンスのコメント

バイナンスは、現在の報道に対して公式に「監視官を外すかどうかについて、最終的な決定はまだ下されていない」との立場を示しています。
これは、現在の交渉があくまで途中段階にあることを意味しており、交渉の結果次第では監視官制度の継続もあり得ることを示唆しています。

また、同社は過去の発言において「二重の監視官制度は前例のないものであり、企業活動に過剰な負担を与えている」と述べており、米司法省と米財務省の両方による監視体制が事業運営に与える影響の大きさを訴えてきました。

米司法省（DOJ）の見解に関する報道内容

米司法省からの公式コメントは現時点では出ていませんが、関係筋の証言として、「バイナンスの改善が進んでいることは事実であり、一定の成果が確認されている」との見方が報じられています。

また、司法省内では、企業に対して外部監視官制度を一律に長期間課すべきかどうかについて見直しを進めており、バイナンスの事例はこの方針転換の一環として検討されているとされています。

他企業の反応：GlencoreのCEOの発言

かつて監視官制度の対象となっていたGlencoreのCEOであるGary Nagle氏は、自社の制度が早期に解除された際に、「過去1年でコンプライアンス体制を大きく改善した」とコメントしています。

この発言は、企業側の積極的な取り組みが監視制度の早期解除に直接影響を与えるという姿勢を示しており、バイナンスにとっても重要な参考事例となるものです。

業界関係者の声

暗号資産業界の一部関係者の間では、「バイナンスが監視官解除に至れば、業界全体にとって規制環境の緩和と見なされる可能性がある」との期待も見られます。一方で、「十分な改善がなされていないまま解除されれば、逆に信頼を損なうリスクもある」との慎重な意見もあります。

特に、ユーザー保護やマネーロンダリング防止などの分野においては、透明性の維持と再発防止の仕組みが今後も求められるとの認識が広がっています。

このニュースを受けて変動する可能性があるコイン

コイン名	影響度	理由
BNB（Binance Coin）	高い	バイナンスの取引所トークンであり、監視官制度の解除による信頼性回復が価格上昇要因となる可能性がある一方、交渉決裂時には大きな下落リスクも抱える。
BTC（ビットコイン）	中程度	業界全体への規制姿勢の変化が市場心理に影響を与えるため、リスクオフまたはリスクオン材料として間接的な価格変動が予想される。
ETH（イーサリアム）	中程度	BTCと同様に、暗号資産市場全体のセンチメントに連動しやすいため、規制の緩和または強化の兆候によって影響を受ける可能性がある。
USDT（テザー）	低い	安定型ステーブルコインであるため価格変動の影響は小さいが、バイナンスの流動性やUSDT市場の信頼性に関する動きによっては注目が集まる可能性もある。
CFX（Conflux）などバイナンス上場銘柄	中〜高い	バイナンスの取引活性や信頼性に直接依存するアルトコインは、取引所のイメージ改善や規制圧力の緩和により短期的な価格上昇が期待される。